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发布日期：2025-09-23 16:46    点击次数：146

浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金      招募说明书（更新） 基金管理东说念主：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国修复银行股份有限公司 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新                     重要领导   本基金经 2010 年 7 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】961 号文核准召募。本基金的基金合同于 2010 年 12 月 10 日庄重成效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、竣工。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称牵累、淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额执有东说念主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额执有东说念主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资东说念主在投成本基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品特点，充分 接洽自身的风险承受智力，感性判断商场，对认(申)购基金的意愿、时机、数目 等投资行动作出独处决策。投资东说念主根据所执有份额享受基金的收益，但同期也需 承担相应的投资风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：因政事、经济、社会等 因素对质券价钱波动产生影响而激勉的系统性风险，个别证券私有的非系统性风 险，由于基金投资东说念主一语气大批赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理东说念主在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所私有的风险等等。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以 及往返法则等相反带来的私有风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、信用 风险、迫临度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市 场环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资 于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误贬抑未达约定主义、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示” 的内容。   本基金的投资范围包括存托把柄，可能濒临存托把柄价钱大幅波动以致出现 较大赔本的风险，以及与存托把柄刊行机制联系的风险。   投资有风险，投资东说念主在认(申)购本基金前应庄重阅读本基金的《招募说明书》 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新 和《基金合同》。过往功绩并不代表将来推崇。基金管理东说念主管理的其他基金的业 绩并不组成新基金功绩推崇的保证。   本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 6 月 24 日，联系财务 数据和净值推崇截止日 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                                                        招募说明书更新                                          目           录 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                                               招募说明书更新 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新                   第一部分       媒介   《浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理规矩》(以下简称“《流动性风险管理规矩》”)、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办 法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 管理公司治理准则（试行）》和其他联系法律法例的规矩以及《浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性讲明或者紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、竣工性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上央求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。 本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基 金合同》是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其执有 基金份额的行动本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》过头他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 执有东说念主的权利和义务，应扎眼查阅《基金合同》。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验改良和补充 过头更新 金居品府上概要》过头更新 发售公告》 范性文献过头制定机构所作出的改良、补充和有权解释 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 机关对其频频作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其频频作念出的改良 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 天然东说念主 国境内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状 法东说念主、社会团体或其他组织 中国境内证券商场的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买通达式证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、非往返过户、转托管及依期定额投资等业务 金代销业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销 售业务的机构，以及可通过上海证券往返所往返系统办理基金销售业务的会员单 位 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新 券往返所和中国证券登记结算有限工作公司招供的、可通过上海证券往返所往返 系统办理通达式基金的认购、申购、赎回和其他基金业务的上海证券往返所会员 赎回等业务的销售机构和场合 回等业务的销售机构和场合 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、 计帐和交收、代理披发红利、建立并援救基金份额执有东说念主名册等 基金管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司托福代为办理注册登记业 务的机构 东说念主所管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理基金申购、赎回、调治及转托管等业务的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 工作日 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 是范例基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金注册登记方面的业务法则，由基 金管理东说念主和投资东说念主共同顺从 请购买基金份额的行动 将基金份额兑换为现款的行动 规矩的条件，央求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基金 管理东说念主管理的、且由归拢注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行动 一往返账户转入另一往返账户的业务 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 上基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入申 请份额总额后的余额)越过上一通达日基金总份额的 10% 式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基 金份额分设不同的基金代码，并分别联想和公布基金份额净值和基金份额累计净 值 基金份额执有东说念主服务的用度 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金       招募说明书更新 不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、辅导受 限的新股及非公开导行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往返的债券等 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理 东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 合同由基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法一起 或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过头他天然灾害、战 争、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖进击、传染病传播、法律法例变化、突 发停电或其他突发事件、证券往返所非平常暂停或罢手往返 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国金融股份有限公司到期反璧所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新                       第三部分   基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼：浦银安盛基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   成随即间：2007 年 8 月 5 日   法定代表东说念主：张健   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   注册成本：东说念主民币 120,000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司执有 51%的股权；法国安盛投资 管理有限公司执有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司执有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   筹商东说念主：徐薇   二、主要东说念主员情况   （一）董事会成员   张健先生，董事长。上海交通大学企业管理专科博士研究生。1999 年 3 月 进入上海浦东发展银行，曾任总行金融商场部副总司理，总行办公室副主任，上 海分行党委副文告、纪委文告，上海分行党委副文告、副行长，南昌分行党委书 记、行长，郑州分行党委文告、行长，总行资产欠债管理部总司理、总行资产负 债管理党委文告，总行资产欠债与财务管理部总司理。现任上海浦东发展银行副 行长、董事会秘书。2024 年 12 月起，担任本公司董事及董事长。   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科管理学硕士学位。2016 年参加欧洲工商管理学院 MBA 式样。2012 年至 2015 年进入通用成本担任生意发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产管理投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 盛投资，2018 年至 2019 年任计谋与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 担任上海浦银安盛资产管理有限公司监事。   杨志敏先生，董事。宁波大学英语专科本科，经济师。曾任中国工商银行温 州市分行平阳支行副行长（主执工作）、党总支副文告，平阳支行行长、党总支 文告。2007 年 2 月进入浦发银行，曾任温州分行银行卡及渠说念部总司理，温州 分行个东说念主银行发展部负责东说念主，总行个东说念主银行总部商场企划部总司理，总行零卖业 务管理部（挪动金融部）副总司理，总行零卖业务管理部副总司理、总行第一直 属党委委员，总行零卖业务部副总司理、总行第一直属党委委员，总行私东说念主银行 部总司理。现任上海浦东发展银行总行资产管理与私东说念主银行部总司理。2024 年   侯林先生，董事。南开大学工商管理硕士，高等经济师。曾赴任于天津信托 投资公司，任信托业务抽象部副总司理，商场开导部副总司理，证券投资信托业 务部总司理。2003 年 1 月进入浦发银行，曾任天津分行个东说念主金融业务部副总经 理，天津分行浦安支行副行长，天津分行资金财务部副总司理、总司理，总行资 金总部总司理助理。现任上海浦东发展银行总行金融商场部副总司理。2024 年   林忠汉（LAM, Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资管理亚洲之前，曾任职于多家环球资产管理公司， 包括法国巴黎资产管理公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产管理公 司和东方汇理资产管理公司等，担任高等业务发展和居品管理等多个高等职位， 遮盖亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资管理,当今担任亚太区董事总司理, 中枢业务销售及商场扩充总监、亚太区客户业务负责东说念主以及安盛投资亚洲实践委 员会成员。林忠汉以前 20 年积聚了丰富的教授，包括服务多种重要的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东说念主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   屠旋旋先生，董事。大学学历，经济师。自 1993 年 7 月参加工作，曾任中 国东方资产管理公司上海办事处资产讨论二部主任、上海大盛资产有限公司资产 管理部副总司理、上海国盛（集团）有限公司资产管理中心副主任，上海国盛集 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新 团资产有限公司党委委员、副总裁，上海国盛（集团）有限公司成本运营部总经 理、资产运营三部总司理。现任上海国盛集团资产有限公司党委文告、董事长（法 定代表东说念主）。屠旋旋先生现兼任上海临港经济发展（集团）有限公司、建元信托 股份有限公司、海通证券股份有限公司、上海地说念工程股份有限公司董事，及上 海国有存量资产盘活投资管理有限公司监事。2025 年 3 月起，担任本公司董事。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国修复银 行股份有限公司和华安基金管理有限公司赴任。后在光大保德信基金管理有限公 司担任副总司理兼首席商场总监；在泰康资产管理有限工作公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及实践委员会成员等职务；在贝莱德投资管理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，独处董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任土产货合鼓励说念主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合鼓励说念主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合鼓励说念主，兼任上 海同城会文化传播有限公司监事职务。2013 年 2 月起，担任本公司独处董事。   赵晓菊女士，独处董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加工作。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副解说，副院长，常务副院长，博士生导师。赵晓菊女士曾担任 上海财经大学上海海外金融中心研究院实践院长、院长，上海海外银行金融学院 首任院长、实践董事，上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长，兰州银行股份 有限公司独处董事。2021 年 5 月于今，担任上海海外金融中心研究院荣誉院长。 赵晓菊女士现兼任江苏泰兴农村生意银行股份有限公司公司独处董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司独处董事。   寇宗来先生，独处董事。复旦大学经济学博士。自 2003 年 2 月起赴任于复 旦大学经济学院，先后任讲师、副解说之职。2012 年 12 月于今，任复旦大学经 济学院解说、副院长。2023 年 10 月于今，任复旦大学翻新与数字经济研究院执 行院长，并兼任中国信息经济学会副理事长。2025 年 3 月起，担任本公司独处 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新 董事。    王少飞先生，独处董事。上海财经大学经济学博士。自 1999 年 8 月参加工 作，曾任上海市东湖(集团)公司科员、上海财经大学司帐学院博士后。2010 年 6 月起于今任上海财经大学商学院老师、司帐学副研究员，主要从事司帐学的教悔 与研究。王少飞先生现兼任上海合合信息科技股份有限公司、青岛农村生意银行 股份有限公司、上海联影医疗科技股份有限公司、国动辘集通讯集团股份有限公 司独处董事，及宝武资源有限公司与宝钢资源（海外）有限公司外部董事之职。    （二）监事会成员    张长亮先生，监事长。上海财经大学应用经济学（投资经济）专科硕士研究 生，经济师。2009 年 7 月参加工作，曾任职于上海城建（集团）有限公司、光明 食物（集团）有限公司。2018 年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司，历任资产 讨论部副总司理、上海盛融实业有限公司副总司理，现任上海国盛集团资产有限 公司资产讨论业务总司理。2024 年 12 月起，担任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及称职探询方面的丰富教授。 2006-2007 年期间，任法盛资产管理公司 （Natexis Asset Square）对冲基金称职探询分析师。2007-2013 年期间，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）称职探询副主管。2013 年 加入安盛投资管理有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资管理有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，担任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商管理硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营往返员、国泰基金管理有限公司往返管理部高等往返员/往返主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金管理有限公司，现任迫临往返部总司理之职。2022 年 12 月 起，担任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资管理征询有 限公司风险征询参谋人、耀鸿投资管理征询有限公司式样司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险管理司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金管理有限公司任风险 管理部业务主管，现任风险管理部副总司理。2022 年 10 月起，担任本公司职工 监事。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新   （三）公司总司理过头他高等管理东说念主员   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国修复银 行股份有限公司和华安基金管理有限公司赴任。后在光大保德信基金管理有限公 司担任副总司理兼首席商场总监；在泰康资产管理有限工作公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及实践委员会成员等职务；在贝莱德投资管理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   喻庆先生，看护长。中国政法大学经济法专科硕士和法务司帐专科研究生学 历，中国东说念主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司海外 业务总部高等司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金管理有限公司副看护长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司看护长。   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高等经济师。曾 任安徽经济管理干部学院经济管理系老师；大通证券资产管理部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高等副理；上海浦东发展银行货币商场及固定收益部 总司理；交银康联保障东说念主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融商场 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商管理硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任答理计算总监、国联安基金管理公司任渠说念部朔方区总司理、诺安基金 管理公司北京分公司总司理助理、商场部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资管理有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 管理有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产管理有限公司实践 董事。2021 年 12 月进入浦银安盛基金管理有限公司工作，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东说念主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东说念主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东说念主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东说念主。   赵婷女士，副总司理。厦门大学应用经济学（投资学）博士研究生。曾任厦 门银监局、上海银监局科级干部。2014 年 11 月进入上海浦发银行总行工作，历 任总行资产管理部投资组合处、固收及专户处处级干部，总行金融商场部贵金属 往返处处长，总行金融商场部副总司理等职务。2025 年 3 月起，担任本公司副 总司理。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业管理学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福泽行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限工作公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于祯祥资产管理有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金管理有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金管理有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   罗雯女士，浙江大学理学院数学系金融数学硕士。2007 年 10 月加盟浦银安 盛基金管理有限公司任金融工程分析师。2011 年 7 月至 2018 年 1 月，担任公司 旗下指数基金基金司理助理，现任指数及量化投资部基金司理。2018 年 1 月至 司理。2021 年 11 月起担任浦银安盛中证沪港深游戏及文化传媒往返型通达式指 数证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月至 2022 年 12 月担任浦银安盛中证锐 联基本面 400 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月至 2022 年 12 月担任 浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)的基金司理。2022 年 11 月起担任浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金司理。2022 年 年 9 月起担任浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金的基金司理。   陶阿明先生，复旦大学金融工程管理专科硕士学历。2014 年 6 月至 2015 年 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新 年 7 月加盟浦银安盛基金管理有限公司，历任指数与量化投资部金融分析师、研 究员兼基金司理助理等职务，现任指数与量化投资部基金司理之职。2025 年 6 月 起担任浦银安盛中证 A50 指数增强型证券投资基金及浦银安盛沪深 300 指数增 强型证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：陈士俊，任职日历 2010 年 12 月 10 日至 2022 年 11 月 11 日。   （五）公募基金投资决策委员会成员   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。   孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。   张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管，基金司理。   俞瑾女士，本公司海外业务部副总监，基金司理。   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。   （六）上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金管理东说念主的职责   （一）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；   （四）按照《基金合同》的约定详情基金收益分派有计算，实时向基金份额执 有东说念主分派收益；   （五）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （六）编制基金依期呈报；   （七）联想并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （八）办理与基金财产管理业务步履联系的信息表示事项；   （九）召集基金份额执有东说念主大会；   （十）保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表和其他联系府上；   （十一）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （十二）联系法律法例和中国证监会规矩的其他职责。   四、基金管理东说念主的承诺   （一）本基金管理东说念主承诺严格顺从现行灵验的联系法律、法例、规章、《基 金合同》和中国证监会的联系规矩，建立健全里面贬抑轨制，选择灵验措施，防 止违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会联系规矩 的行动发生。   （二）本基金管理东说念主承诺严格顺从《证券法》、《基金法》及联系法律法例， 建立健全的里面贬抑轨制，选择灵验措施，留心下列行动发生：   （三）本基金管理东说念主承诺加强职工管理和培训，强化职业操守，督促和管制 职工顺从国度联系法律、法例及行业范例，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下活 动： 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 联系规矩，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意机密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息； 乱商场次第；   （四）基金司理承诺 额执有东说念主谋取最大利益； 的联系规矩，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意机密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计算等信息；   五、基金管理东说念主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑概述   里面贬抑是指基金管理东说念主为注重和化解风险，保证讨论运作适合基金管理东说念主 的发展计算，在充分接洽表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、管理层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用管理方法、实施操作法式与控 制措施的过程，旨在为完结基金管理东说念主讨论主义、财务呈报和管理信息的真正准 确和竣工、讨论效率和效果、投资组合和基金管理东说念主资产的安全竣工、称职合规 等提供合理的保证。里面贬抑体系是公司里面贬抑机制和一系列范例里面运作程 序、描写贬抑措施和方法等轨制的总称。   基金管理东说念主的里面贬抑要达到的总体主义是： 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 及公司里面规章轨制，自愿形成称职讨论、范例运作的讨论想想和讨论理念； 受托资产的安全竣工，完结基金管理东说念主的执续、巩固、健康发展；   （二）里面贬抑的五个要素   里面贬抑的基本要素包括里面环境、风险评估、贬抑步履、信息与疏浚和内 部监督。   里面环境是基金管理东说念主实施里面贬抑的基础，它决定了基金管理东说念主的里面控 制基调，并影响着基金管理东说念主里面职工的内控坚硬。为此，基金管理东说念主从两方面 动手营造一个好的贬抑环境。领先，从“硬贬抑”来看，本基金管理东说念主恪守健全 的法东说念主治理结构原则，树立了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭树立和授权单干，操作互相独处。其次，基金管理东说念主更注重“软贬抑”，基 金管理东说念主的管理层牢固成立里面贬抑和风险管理优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养全体职工的风险注重坚硬，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工说念德范例和自身素养修复，使风险坚硬链接到基金管理东说念主的各个部门、 各个岗亭和各个才略。   本基金管理东说念主的风险评估和管理分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管理和查验；第二档次为公司总司理指导的管理层、 风险管理委员会、风险管理部、法律合规部的风险管理；第三档次为公司董事会 层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、看护长和审计部。   本基金管理东说念主制定了各项规章轨制，通过各式防守性的、查验性的和修正性 的贬抑措施，把贬抑步履链接于基金管理东说念主讨论步履的长期，尤其是强调对于基 金资产与基金管理东说念主的资产、不同基金的资产和其他托福资产实行独处运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分辨各岗亭职责，明确授权贬抑；对重要业务部门 和岗亭进行了稳妥的物理阻遏；制订济急应变措施，危险处理机制和法式。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   本基金管理东说念主建立明晰、灵验的垂直呈报轨制和平行通报轨制，以确保识别、 采集和交流联系运营步履的关键目的，使职工了解各自的工作职责和基金管理东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   看护长、审计部、法律合规部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险贬抑以及公司里面贬抑轨制的实践情况，保证里面贬抑轨制的落实。 各部门必须切实协助讨论管理层对日常业务管理步履和各种风险的总体贬抑，并 协助惩场合出现的联系问题。按照基金管理东说念主里面贬抑体系的树立，完结一线业 务岗亭、各部门过头子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保完结里面监 控步履的全方位、多档次的伸开。   （三）里面贬抑原则 部门及分支机构和全体职工，在内容上应该遮盖公司的各项业务和管理步履，在 经过上应当渗入到决策、实践、监督、反馈等各个才略； 序，重视里面贬抑轨制的灵验实践； 全面的基础上隆起要点，针对重要业务与事项及评估为高风险的界限与才略选择 更为严格的贬抑措施； 兼顾运营效率。履行里面贬抑监督查验职责的部门应当具有独处性。各投资组合 资产、基金管理东说念主固有资产和其他资产的运作应当分离； 对等相适合，并跟着情况的变化实时加以治愈； 益，争取以合理的贬抑成本达到更优的里面贬抑效果。   （四）里面贬抑机制   里面贬抑机制是指基金管理东说念主的组织结构过头互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面贬抑的重要组成，健全、合理的里面贬抑机制是基金管理东说念主讨论活 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 动得以平常开展的重要保证。   从功能上分辨，基金管理东说念主的里面贬抑机制可分为“决策系统”、“实践系 统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个里面贬抑档次上对决策系统和执 行系统实施监督。   决策系统是指在基金管理东说念主讨论管理过程中领有决策权力的联系机构过头 之间的关系。实践系统是指具体负责将基金管理东说念主决策系统的各项决议付诸完结 的一些职能部门。   实践系统在总司理实践委员会的径直指导下，承担了公司日常讨论管理、基 金投资运作和里面管理工作。   监督系统对基金管理东说念主的决策系统、实践系统进行全程、动态的监控，监督 的对象遮盖基金管理东说念主讨论管理的一起内容。基金管理东说念主的监督系统从监督内容 分辨，梗概分为三个档次： 步履进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和查验。   （五）里面贬抑档次   在里面贬抑机制的基础之上，公司建立了三档次的里面贬抑体系。   第一档次为公司各业务部门的自我管理和查验。扫数职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证顺从国度的法律法例以及基金管理东说念主的各项管理轨制；保 证讲究的职业操守；保证淳厚信用、发愤尽责等。基金管理东说念主的各部门主管在权 限范围之内，对其管理负责的业务进行查验、监督和贬抑，保证业务的开展适合 国度法律、法例、监管规矩、基金管理东说念主的规章轨制，并对部门的里面贬抑和风 险管理负径直工作。   第二档次为公司管理层过头下设的风险管理委员会、风险管理部及法律合规 部的贬抑及管理。公司管理层、风险管理委员会、风险管理部及法律合规部选择 各式贬抑措施，管理和支执各个部门和各项业务进行，以确保基金管理东说念主运作在 灵验的贬抑下。管理层对里面贬抑轨制的灵验实践承担工作。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、看护长和审计部的监 督贬抑。扫数职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、看护 长和审计部对各项业务和工作行动的查验监督。合理的风险分析和管理建议应予 接纳，基金管理东说念主规矩的风险贬抑措施必须坚决实践。董事会对里面贬抑负最终 工作。   （六）里面贬抑轨制   里面贬抑轨制是指范例公司里面贬抑的一系列规章轨制和业务法则、经过， 是公司里面贬抑的重要组成部分。公司为实践里面贬抑措施以完结里面贬抑主义， 在法律法例和行业监管规章联系规矩的基础上，制定了一套公司里面贬抑轨制。 公司里面贬抑轨制从其制定的目的和适用范围分为四个档次： 《公司轨则》是具有法律管制力的纲领性文献，是范例公司的组织与行动、公司 与鼓励之间以及鼓励互相之间权利和义务关系的基础，是详情公司与其他联系利 益主体之间关系基本法则以及保证这些法则得到具体实践的依据； 细化和伸开，是各项基本管理轨制的纲领和统辖。里面贬抑大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度启航，以业务为中心，工作务开展的主义、原则、过程、风险 贬抑等方面作出规矩，以指导各项业务的获胜开展。公司基本管理轨制应经董事 会的审阅与批准。 部贬抑大纲和基本管理轨制的基础上，以业务管理才略和部门管理为中心，对业 务操作管理方法、具体经过及部门管理方法及岗亭职责等作出明确和细化的规矩， 以范例部门里面和部门与部门之间、具体业务操作才略等工作的开展。业务管理 规矩及部门规章等应经公司实践委员会的审阅与批准。   （七）基金管理东说念主对于里面贬抑的声明   本基金管理东说念主确知建立、援救、完善、实施和灵验实践风险管理和里面贬抑 轨制是本基金管理东说念主董事会及管理层的工作，董事会承担最终工作。本基金管理 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 东说念主极端声明以上对于里面贬抑的表示真正、准确、完备，并承诺将根据商场环境 的变化和业务的发展约束完善里面贬抑轨制。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新                   第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织神态：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续讨论   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国修复银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信托业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支执处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并仍是成为惯例化的内控工作技能。   （三）基金托管业务讨论情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国修复银行一直秉 执“以客户为中心”的讨论理念，约束加强风险管理和里面贬抑，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实重视资产执有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国修复银行托管资产界限约束扩大，托管业务品 种约束增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。贬抑 2024 年末，中国修复银行已 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新 托管 1405 只证券投资基金。中国修复银行专科高效的托管服务智力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国修复银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国 债登记结算有限工作公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股 份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁发 的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施 奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并当作独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 牛生态圈特地托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最好次托管东说念主”等奖项。   二、基金托管东说念主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑主义   当作基金托管东说念主，中国修复银行严格顺从国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规章和中国修复银行内联系管理规矩，称职讨论、范例运作、严格查验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保联系信息的真正、准确、 竣工、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （二）里面贬抑组织结构   中国修复银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面贬抑工作， 对托管业务风险管理和里面贬抑的灵验性进行指导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规工作，具有独处诈骗内控合规工作权柄和 智力。   （三）里面贬抑轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了管理轨制、贬抑制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和获胜进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权工作实行集 中贬抑，业务图章按规程援救、存放、使用，账户府上严格援救，制约机制严格 灵验；业务操作区专诚树立，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 露东说念主负责，留心泄密；业求完结自动化操作，留心东说念主为事故的发生，工夫系统完 整、独处。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   （一）监督方法   依照《基金法》过头配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同规矩，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才略中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资相当情况，向基金管理东说念主进行风险领导，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要相当事项实时呈报中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时呈报中国证监会。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新                   第五部分   联系服务机构   一、基金份额发售机构   （一）直销机构   地址：中国（上海）解放贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   筹商东说念主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金管理有限公司电子直销   往返网站：www.py-axa.com   微信托务号：浦银安盛微答理（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）代销机构   具体申购、赎回场合参见基金管理东说念主网站。   投资者可通过“上证基金通”办理本基金的上海证券往返所场内申购与赎回， 可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券往返所网站查询。 如果上海证券往返所增多或减少具有“上证基金通”业务履历的证券公司，请以 上海证券往返所的具体规矩为准。   二、注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限工作公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   筹商东说念主：赵亦清   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   三、出具法律见识书的讼师事务所和承办讼师   称呼：上海通力讼师事务所   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主： 韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   筹商东说念主： 安冬   承办讼师：安冬、吕红   四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合股）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层   办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼   合鼓励说念主：邹俊   电话：021-22122888   传真：021-62881889   筹商东说念主：王国蓓   承办注册司帐师：王国蓓、欧梦溦   五、其他服务机构及托福办理业务的联系情况   公司信息工夫系统由信息工夫系统基础设施系统以及联系业务应用系统构 成。信息工夫系统基础设施系统包括机房工程系统、辘集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的重视管情理公司负责， 但与第三方服务公司签订有工夫服务合同，由其提供依期的巡检及特殊情况下的 工夫支执。公司业务应用系统主要包括通达式基金登记过户子系统、直销系统、 资金计帐系统、投资往返系统、估值核算系统、网上往返系统、呼唤中心系统、 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主如果在公司筹建之初采购专科系 统提供商的居品修复而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了联系的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的重视管情理公司负责，但与系 统提供商签订有工夫服务合同，由其提供依期的巡检及特殊情况下的工夫支执。 除上述情况外，公司未托福服务机构代为办理重要的、特定的信息工夫系统开导、 重视事项。   另外，本公司不错根据自身发展计谋的需要，托福禀赋讲究的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新                 第六部分     基金的召募   浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会证监许可【2010】961 号文批准，于 2010 年 11 月 08 日起向社会公开募 集。截止到 2010 年 12 月 07 日，基金召募工作已获胜扫尾。   本次召募灵验认购户数为 10,918 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币 联想，本息算计召募基金份额总额为 815,083,164.39 份，已一起计入投资者账 户，归投资者扫数。其中浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“本基金管理东说念主”） 的基金从业东说念主员认购执有的基金份额总额为 2,972,350.02 份（含召募期利息结 转的份额），占本基金总份额的比例为 0.36％。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新               第七部分   基金合同的成效   根据《基金法》过头配套法例和基金合同的联系规矩，本基金的召募情况已 适合基金合同成效的条件。本基金于 2010 年 12 月 10 日得到中国证监会书面确 认，基金备案手续办理完结，基金合同自该日起庄重成效。自基金合同成效之日 起，本基金管理东说念主庄重开动管理本基金。   基金合同成效后，基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主，或基金资产净值低于东说念主 民币 5,000 万元的，基金管理东说念主应当实时向中国证监会呈报；一语气 20 个工作日 基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主，或基金资产净值低于东说念主民币 5,000 万元的，基 金管理东说念主应当实时向中国证监会呈报，说明出现上述情况的原因以及惩处有计算。 法律法例另有规矩的，从其规矩办理。   本基金已于 2010 年 12 月 21 日起通达了申购和赎回业务。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新          第八部分   基金份额的申购、赎回过头他注册登记业务    一、申购、赎回场合    投资者不错通过基金管理东说念主的直销机构、基金场外代销机构的营业网点过头 他的正当方式在场外办理基金份额的申购、赎回等业务，也不错通过上海证券交 易所会员单元当作基金场内代销机构在场内办理基金份额的申购、赎回等业务。 基金管理东说念主可根据情况变更或增减代销机构并在基金管理东说念主网站公示。若基金管 理东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往返方式，投资东说念主不错通过上 述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。    具体申购、赎回场合参见基金管理东说念主网站。    二、申购、赎回通达日及通达时间    本基金的申购、赎回自《基金合同》成效后不越过 3 个月的时间内开动办理， 基金管理东说念主应在开动办理申购、赎回的具体日历依照《信息表示办法》的联系规 定在至少一家指定媒介及基金管理东说念主互联网网站（以下简称“网站”）公告。    投资者应当在通达日办理申购和赎回央求。本基金为投资者办理申购、赎回 等基金业务的时间（通达日）为上海证券往返所、深圳证券往返所的往返日（基 金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外）。通达日的具体业务办理时间见本基金的 联系公告。    若出现新的证券往返商场或往返所往返时间改动或实践情况需要，基金管理 东说念主可对申购、赎回时间进行治愈，但此项治愈应在实施日前依照《信息表示办法》 的联系规矩至少在一家指定媒介及基金管理东说念主网站公告。    三、申购与赎回的数额限定    （一）投资者场外申购时，每笔最低申购金额为 0.1 元，最低追加申购金额 为 0.01 元或详见各代销机构网点公告。各销售机构对最低申购名额另有其他规 定的，以各销售机构的业务规矩为准。    （二）投资者场内申购时，每笔最低申购金额为 100 元，最低追加申购金额 为 100 元，同期每笔申购金额必须是 100 元的整数倍，且单笔申购最高不越过    （三）直销机构（柜台方式）每笔最低申购金额为 10,000 元东说念主民币，最低 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 追加申购金额为 1,000 元。   （四）通过基金管理东说念主网上往返系统办理基金申购业务时，每笔最低申购金 额为 0.1 元，最低追加申购金额为 0.01 元。   （五）本基金不设单笔赎回份额下限。   （六）本基金不设单个往返账户最低执有份额余额下限。   （七）场内赎回份额必须是整数份额，而况每笔赎回最大不越过 99,999,999 份基金份额。   （八）当接受申购央求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益， 具体规矩请参见联系公告。   （九）基金管理东说念主不错在法律法例允许的情况下，治愈上述规矩申购金额和 赎回份额的数目限定。基金管理东说念主必须在治愈前依照《信息表示办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行联想； 法式赎回； 则。   基金管理东说念主可根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行治愈。基金管理 东说念主必须在新法则开动实施前依照《信息表示办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   五、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构规矩的法式，在通达日的具体业务办理时间内提议 申购或赎回的央求。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                    招募说明书更新   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回央求时须执有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金管理东说念主应以往返时间扫尾前受理申购和赎回央求确本日当作申购或赎 回央求日(T 日)，在平常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往返的有 效性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规矩的其他方式实时查询央求的阐述情况。基金销售机构对 申购或赎回央求的受理并不代表央求一定获胜，而仅代表销售机构如实给与到申 请。申购或赎回央求的阐述以注册登记机构或基金管理东说念主的阐述结果为准。   申购弃取全额缴款方式，若申购资金在规矩时间内未全额到账则申购不获胜。 若申购不获胜或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付 的申购款项退还给投资东说念主。   投资东说念主赎回央求获胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生大批赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   六、申购用度和赎回用度   （一）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率适用以下前端收费费率模范：          申购金额（M）                  申购费率            M＜100 万元                1.2%            M≥500 万元           按笔收取，每笔 1000 元   投资东说念主重迭申购 A 类基金份额，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。   本基金 A 类基金份额赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额执有东说念主承担， 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新 在基金份额执有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金 财产（对本基金执续执有期小于 7 天的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产）， 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率随执有期限的增多而递减，模范如下：           执有期限（N）             赎回费率             N＜7 天              1.5%             N≥2 年               0   注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。   （二）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，但从该类别基金资产入网提销售服务 费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：        执有期限（N）                  赎回费率           N＜7天                      1.50%           N≥7天                        0   对 C 类基金份额执有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   （三）本基金的申购费率、赎回费率最高不得越过法律法例规矩的名额。本 基金场内申购费率、赎回费率等同于场外申购费率、赎回费率。   （四）基金管理东说念主不错在《基金合同》约定的范围内治愈费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系规矩在指 定媒介上公告。   （五）对特定往返方式（如网上往返、电话往返等），基金管理东说念主不错弃取 低于柜台往返方式的基金申购费率和赎回费率，并另行公告。   （六）基金管理东说念主不错在不违抗法律法例规矩及《基金合同》约定的情形下 根据商场情况制定基金促销计算，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销步履。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新 在基金促销步履期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适 当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率或撤职上述用度。   七、申购份额与赎回金额的联想   （一）本基金申购份额的联想   申购本基金 A 类基金份额的申购用度弃取前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类基金份额的申购 份额的联想方式如下：   当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额-净申购金额；   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值。   当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值。   如果投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的联想方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.2%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0550 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.2%）=9,881.42 元   申购用度=10,000-9881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.0550=9,366.27 份   即：如果投资东说念主通过场外申购 10,000 元本基金 A 类基金份额，假定申购当 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0550 元，则该投资东说念主可获取申购份额为 份,其余 0.27 份对应金额将复返给投资东说念主。   例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基 金 C 类基金份额净值为 1.0550 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝0 元 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书更新    申购份额＝10,000/1.0550＝9,478.67 份    即：如果投资者申购 10,000 元本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0550 元，则该投资东说念主可获取申购份额为 9,478.67 份。    （二）本基金赎回金额的联想    本基金弃取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的各种别基金份额净值为基 准进行联想，联想公式：    赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类基金份额净值    赎回用度 = 赎回总额 × 该类基金份额赎回费率    赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度    例：某基金份额执有东说念主赎回 10,000 份本基金的 A 类基金份额，执偶然间为 两个月，对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0550 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.0550=10,550 元    赎回用度=10,550×0.5%=52.75 元    赎回金额=10,550-52.75=10,497.25 元    即：基金份额执有东说念主赎回 10,000 份本基金的 A 类基金份额，执偶然间为两 个月，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0550 元，则其可获取的赎回金额为    例：某投资者赎回 10,000 份本基金的 C 类基金份额，执偶然间为 6 天，对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0550 元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.0550=10,550.00 元    赎回用度=10,550.00×1.50%=158.25 元    赎回金额=10,550.00-158.25=10,391.75 元    即：投资东说念主赎回 10,000 份本基金的 C 类基金份额，执偶然间为 6 天，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0550 元，则其可得到的赎回金额为 10,391.75 元。    （三）本基金份额净值的联想 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新   基金份额净值的联想公式为：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类基金份 额总额   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类基金份 额总额   T 日的各种别基金份额净值在当日收市后联想，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错稳妥延长联想或公告。本基金各种别基金份额净 值的联想，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计 入基金财产。为幸免基金份额执有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到 不利影响，基金管理东说念主可提高各种别基金份额净值的精度。   （四）本基金申购份额、余额的处理方式   场外申购时，申购的灵验份额为按实践阐述的申购金额在扣除相应的用度 （如有）后，以央求当日的对应类别基金份额净值为基准联想，弃取四舍五入的 方法保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   场内申购时，申购的灵验份额为按实践阐述的申购金额在扣除相应的用度后， 以央求当日的对应类别基金份额净值为基准联想，灵验份额的联想保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由会员单元返还给投资者。   （五）本基金赎回金额的处理方式   赎回金额为按实践阐述的灵验赎回份额乘以央求当日对应类别基金份额净 值并扣除相应的用度，联想结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、申购和赎回的注册登记   投资者申购基金获胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金获胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述注册登记办理时间进 行治愈，并应在治愈实施日前依照《信息表示管理办法》的联系规矩，在至少一 家指定媒介及基金管理东说念主网站公告。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   九、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 产净值。 额执有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相祛除 50%迫临度的情形时。 格且弃取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不祥情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选择暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 产净值。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 格且弃取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不祥情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形且基金管理东说念主决定拒却接受或暂停基金份额执有东说念主的赎回申 请或者减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已接受的 赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单 个账户央求赎回基金份额占当日央求赎回总份额的比例分派给赎回央求东说念主，未支 付部分可宽限支付，并以后续通达日的对应类别基金份额净值为依据联想赎回金 额。若一语气两个或两个以上通达日发生大批赎回，宽限支付最长不得越过 20 个 工作日，并在指定媒介上公告。投资东说念主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获 受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务 的办理并赐与公告。   十一、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额 总额后的余额)越过前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的一起赎回央求时， 按平常赎回法式实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的基金财产变现可能会对基金资产净值形成 较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 账户赎回央求份额占赎回央求总份额的比例，详情当日受理的赎回份额。   在本基金发生大批赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回央求越过上一通达日 基金总份额 10%以上的情形下，基金管理东说念主有权选择如下措施：对于该单个基金 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 份额执有东说念主当日越过 10%的赎回央求，不错对其赎回央求宽限办理；对于该单个 基金份额执有东说念主不越过前述比例的赎回央求，与其他基金份额执有东说念主的赎回央求 一并办理。当基金管理东说念主觉得有智力支付时，按平常赎回法式实践。当基金管理 东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或觉得因支付投资东说念主的赎回央求而进行的 财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，按单个账户赎回央求量占合并 办理的赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。 弃取宽限赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到一起赎回为止；弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一开 放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的对应类别基金份额净值为基 础联想赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未 作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得越过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个往返日内通知基金份额执有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 的联系规矩在指定媒介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日各种别基金份额净 值。 或赎回时，基金管理东说念主应按照《信息表示办法》的联系规矩在指定媒介上刊登基 金重新通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日各种别基金份额净值。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 暂停公告 1 次。暂停扫尾，基金重新通达申购或赎回时，基金管理东说念主应按照《信 息表示办法》的联系规矩在指定媒介上刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公 告最近 1 个通达日各种别基金份额净值。   十三、基金调治   投资者不错弃取在本基金和本基金管理东说念主管理的部分基金之间进行基金转 换。可进行调治的基金、基金调治的数额限定、调治费率等具体规矩详见本基金 管理东说念主发布的基金调治公告。   十四、转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   十五、依期定额投资计算   本基金已可通过销售机构办理依期定额投资计算，即投资东说念主可通过固定的渠 说念，弃取依期定额的方式申购本基金，依期定额业务法则已由基金管理东说念主及联系 销售机构在联系业务通达公告中赐与表示。   十六、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践而 产生的非往返过户以及注册登记机构招供、适正当律法例的其它非往返过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投 资东说念主。   秉承是指基金份额执有东说念主死亡，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的联系府上，对于适合条件的非往返过户央求按基金注 册登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的模范收费。   十七、基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被 冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规矩以及国度有权机关 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益 先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新                 第九部分     基金的投资   一、投资主义   本基金为股票指数增强型基金，在发愤对沪深 300 指数进行灵验追踪的基础 上，主要通过数目化模子进行积极的指数组合管理与风险贬抑，力图获取卓越业 绩比拟基准的投资收益，谋求基金资产的耐久升值。   本基金对功绩比拟基准的追踪主义是：力图使基金净值增长率与功绩比拟基 准之间的日均追踪偏离度的实足值不越过 0.5%，年化追踪错误不越过 7.75%。   二、投资范围   本基金资产投资于具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、存托把柄、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中， 股票资产占基金资产的比例不低于 90%，投资于沪深 300 指数成份股和备选成份 股的资产比例不低于股票资产的 80%。现款、债券资产及中国证监会允许基金投 资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%－10%，其中现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等，权证过头他金融器具的投资比例适正当律法例和监管机构的规矩。   本基金可根据联系法律法例，参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 法式后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金以沪深 300 指数为主义指数，弃取“指数化投资为主、增强型策略为 辅”的投资策略。在灵验复制主义指数的基础上，通过公司自有量化增强模子， 优化股票组合配置结构，一方面严格贬抑投资组合的追踪错误，幸免大幅偏离目 标指数，另一方面在追踪主义指数的同期，力图获取卓越功绩比拟基准的收益。   在各种投资资产配置上，本基金为保执对主义指数的缜密追踪，股票资产占 基金资产的比例不低于 90%，投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的资产比 例不低于股票资产的 80%。本基金还将根据宏不雅经济趋势、资产估值水平、商场 投资者阵势以及宏不雅经济、商场政策等因素的变化在本基金的投资范围内进行适 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 度动态治愈股票和债券等资产的配置比例，在贬抑与主义指数的追踪错误的前提 下，限定获取卓越主义指数的收益。   （1）指数化投资   本基金投资策略是复制主义指数并增强收益推崇，即根据主义指数的成份股 在指数中的权重比例，在严格贬抑追踪错误的基础上构建基金实践投资组合。在 贬抑追踪错误的过程中，领先要保执对主义指数的深远研究和追踪治愈。   A、依期治愈   本基金将按照沪深 300 指数对成份股过头权重的依期治愈有计算，在接洽追踪 错误风险的基础上，对股票投资组合进行相应治愈。   B、不依期治愈   根据指数编制法则，当沪深 300 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进 行成份股权重治愈时，本基金将根据中证指数有限公司发布的临时治愈决定，在 接洽追踪错误风险的基础上，对股票投资组合进行相应治愈。   C、特殊情形下的治愈   本基金在某些特殊情形下将弃取其他股票或股票组合对主义指数中的成份 股票加以替换，这些情形包括：①法律法例的限定；②主义指数成份股流动性严 重不及；③本基金资产界限过大导致本基金执有该股票比例过高；④成份股上市 公司存在紧要空虚讲明等违法行动、或者濒临紧要的不利行政处罚或司法诉讼等。 本基金进行替换恪守以下原则：①用于替换的股票与被替换的股票属于归拢滑业， 讨论业务相似度高；②用于替换的股票与被替换的股票的商场价钱收益推崇具有 很强的联系性，能较好地代表被替换股票的收益推崇；③用于替换的股票优先从 主义指数的其他成份股中挑选，如弗成挑选出较合适的替换股票，再接洽从非目 标指数成份股的股票中挑选。   （2）增强型策略   本基金的增强型策略主要包括：A、成份股多因子量化α增强策略；B、非成 份股优选增强策略。本基金的增强型策略的中枢是成份股多因子量化α增强策略。   A、成份股多因子量化α增强策略   本基金的成份股量化增强策略通过公司自主研发的多因子量化α模子来实 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 现。该模子包括：价值、盈利动量、质地和工夫等四个因子，每个因子分别由多 式样的组合而成。其中，价值因子是斟酌股票的估值水平，目的包括市盈率、市 净率、预计动态市盈率等；盈利动量因子是响应上市公司功绩增长的情况，目的 包括盈利增长率、盈利预计修正等；质地因子是响应上市公司资产盈利水温煦财 务气象，目的包括盈利性、运营效率、债务杠杆和流动性等；工夫因子是响应股 票商场往返的情况，目的包括价钱动量/回转、界限、换手率等。以上四个因子 既互相独处，又抽象响应了股票商场的诸多驱动因素，而况在不同的商场阶段具 有权贵不同的收益推崇，因此本基金通过该多因子模子约略较好地分析股票商场 的运行特征，寻找讲究的投资契机。   该模子所使用的数据来自本公司的金融数据库和外部征询机构的数据库，数 据包括上市公司公开表示的各种报表信息，股票商场往返价钱信息，以及分析师 盈利预计数据等等。模子对上述基础数据进行数据整理，依期联想股票的各因子 目的数值，检测各因子目的的商场收益推崇，筛选出具有巩固且权贵逾额收益的 上风目的，构建多因子评分体系。本基金将密切追踪模子各因子、目的的收益表 现及变化，依期对各因子、目的进行转头分析，并聚积刻下商场情况，形成对模 型因子的收益预期的判断，应时治愈各因子的配置权重以及各因子里面庞的的构 成和权重，更新治愈上述多因子评分体系。   根据每个成份股的因子评分结果，以成份股在主义指数中的基准权重为基础， 在一定的比例范围内进行超配或低配弃取，获取增强型投资收益。   B、非成份股优选增强策略   本基金弃取定性和定量相聚积的方法，在非主义指数成份股中，弃取优秀的 成长型上市公司股票。非成份股优选的原则包括：①具有高于行业平均的资产收 益率和净讨论性现款流呈报率；②具有高于行业平均的营业收入增长率和盈利增 长率；③具有较高的行业工夫壁垒，较高的研发参预等。在严格贬抑非成份股风 险表示度和组合追踪错误的前提下，本基金通过限定投资于优选的成长型上市公 司股票，获取一定的逾额收益，增强举座投资组合的收益推崇。   （3）风险预估和贬抑   为灵验地贬抑基金的追踪错误，本基金弃取公司自有的风险预算模子，根据 基金投资组合相对功绩比拟基准的资产配置表示度、行业配置表示度和个股投资 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 比例表示度，联想追踪错误的预估值，对基金的追踪错误进行推断和贬抑，预先 注重基金收益推崇偏离功绩比拟基准过大的风险。   同期，本基金还将密切追踪基金的实践追踪错误，实时候析追踪错误的起头， 治愈基金投资组合，将追踪错误贬抑在追踪主义以内。   （4）本基金通过稳妥投资一级商场申购的股票（包括新股与增发）以在不 增多额外风险的前提下提高收益水平。   本基金债券投资的目的是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。   本基金基于对国表里宏不雅经济形式、财政货币政策、以及流动性等因素过头 对债券商场影响的深远分析，进行合理的利率预期，判断债券商场的基本走势， 制定以主义久期管理为中枢的债券资产配置策略。在债券投资组合构建和管理过 程中，本基金将弃取期限结构配置、类属信用利差策略、流动性管理等技能进行 个券投资。   本基金将按照法律法例联系规矩进行权证投资。本基金进行权证投资时，将 在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，聚积股价波动率等参数，运 用数目化期权订价模子，详情其合理内在价值，从而构建套利往返或避险往返组 合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为权贵的低估的权证品 种。   为更好地完结投资主义，在加强风险注重并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合 理详情出借证券的范围、期限和比例。   本基金在抽象接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托把柄的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误 的最小化。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   四、投资决策依据和决策法式   为了保证通盘投资组算计算的获胜贯彻实施，本基金恪守以下投资决策依据 以及具体的决策法式：   （一）投资决策依据   （二）决策法式   投资决策法式分为投资研究、投资决策、投资实践、投资追踪与反馈、投资 查对与监督、风险贬抑六个才略，具体如下：   金融工程部负责建立和重视多因子量化α模子，对各因子、目的进行约束检 验和更新，依期提交因子分析研究呈报。   研究部行业研究员通过调研上市公司，提交行业和公司投资策略呈报，为基 金增强型策略投资提供定性研究支执。   投资决策委员会是公司最高的投资决策机构。   基金司理根据金融工程部和研究部的研究效率，应用指数化投资和增强型策 略，制定具体的投资有计算，报投资决策委员会审批。   基金司理根据经投资决策委员会批准的投资有计算，聚积商场流动秉性况，构 建投资组合。   基金司理在其权限范围内向迫临往返室下达往返号令。迫临往返室负责具体 的往返实践，同期对基金投资的日常往返行动进行实时监控。   基金司理将密切追踪基金的追踪错误变动，对投资组合进行动态监控和治愈， 灵验追踪功绩比拟基准的推崇。同期，基金司理通过对增强型策略收益推崇的分 析，对增强型策略进行动态优化治愈。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   基金往返计帐东说念主员通过往返数据的查对，对当日往返操作进行复核，如发现 有违抗《证券法》、《基金法》、《基金合同》、公司联系管理轨制的往返操作， 须坐窝向首席投资官和首席运营官讲演，并同期通报风险管理部、监察稽核部、 联系基金司理、迫临往返室。迫临往返室负责对基金投资的日常往返行动进行实 时监控。   基金投资管理过程中的风险贬抑包括两个档次，一个层面是由金融工程东说念主员 依期和不依期对基金进行投资绩效评估，分析基金投资组合相对功绩比拟基准的 追踪偏离度和追踪错误的起头，以及增强型策略的收益推崇，并对投资组合提议 优化建议呈报；另一个层面是外部独处的风险管理机构（包括风险贬抑委员会、 看护长、风险管理部、监察稽核部）对投资管理过程的风险监控。   五、投资限定   （一）遏止行动   为重视基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： 刊行的股票或者债券； 东说念主、基金托管东说念主有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 再受联系限定。   （二）投资组合限定   本基金的投资组合将恪守以下限定： 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 完全按照主义指数的组成比例进行证券投资不受此限； 任何往返日买入权证的总金额，不得越过上一往返日基金资产净值的 0.5%。法 律法例或中国证监会另有规矩的，投降其规矩； －95%，现款、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产 净值的比例为 5%－10%； 股票资产的 80%； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 票，不得越过该上市公司可辅导股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一起投资组合 执有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得越过该上市公司可辅导股票的 30 %； 因素致使基金不适合本款所规矩比例限定的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致；   （1）出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往返日 以上的出借证券应纳入《流动性风险规矩》所述流动性受限证券的范围；   （2）参与出借业务的单只证券不得越过本基金执有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新 权平均联想；   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不适合本条上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 上市往返的股票合并联想；   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不 再受联系限定。   除上述第 6、8、9、10 项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变 动、股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合 上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行治愈。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效 之日起开动。   六、标的指数   （1）指数样本空间   沪深 300 指数样本空间由清闲以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业发 行的存托把柄组成： 排在前 30 位。   （2）选样方法   沪深 300 指数样本是按照以下方法弃取讨论气象讲究、无不法违法事件、财 务呈报无紧要问题、证券价钱无显著相当波动或商场附近的公司： 名后 50%的证券； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 取前 300 名的证券当作指数样本。    （3）指数弃取治愈市值加权。    联系标的指数具体编制有计算及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。 治愈的，基金管理东说念主将按照基金份额执有东说念主利益优先的原则，抽象接洽成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应治愈。    七、功绩比拟基准    本基金功绩比拟基准：沪深 300 指数收益率×95%＋1%（指年收益率，评价 时按期间累计天数折算）。    沪深 300 指数是由上海证券往返所和深圳证券往返所授权，由中证指数有限 公司开导的中国 A 股商场指数，它的样本选自沪深两个证券商场，遮盖了大部分 辅导市值，其成份股票为中国 A 股商场中代表性强、流动性高的股票，约略响应 A 股商场总体发展趋势。 的年红利收益率以及主动量化策略增强效应而当作功绩比拟基准的一部分。    本基金觉得，该功绩比拟基准当今约略诚实地响应本基金的风险收益特征。    畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会呈报并提议惩处方 案，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有计算确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息恪守基金份额执有东说念主 利益优先原则援救基金投资运作。    八、风险收益特征 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                   招募说明书更新   本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证 券投资基金品种，其预期风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基 金。   九、基金管理东说念主代表基金诈骗鼓励权利的处理原则及方法 额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   十、基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的联系法律法例的规矩进行融资融券。   十一、基金的投资组合呈报   本投资组合呈报所载数据贬抑 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 （一）呈报期末基金资产组合情况                                                 占基金总资产的  序号             式样            金额（元）                                                  比例（%）          其中：股票                 438,458,573.72       93.75          其中：债券                              -            -             资产支执证券                          -            -          其中：买断式回购的买                                             -            -          入返售金融资产 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                   招募说明书更新        算计 （二）呈报期末按行业分类的股票投资组合                                                  占基金资产净   代码         行业类别             公允价值（元）                                                  值比例(%)    A   农、林、牧、渔业                   3,114,216.13       0.67    B   采矿业                       15,080,138.04       3.23    C   制造业                      216,065,587.73      46.28        电力、热力、燃气及水    D                             11,667,543.00       2.50        出产和供应业    E   建筑业                        5,091,424.00       1.09    F   批发和零卖业                     2,856,755.00       0.61        交通运载、仓储和邮政    G                             10,194,059.00       2.18        业    H   住宿和餐饮业                                -            -        信息传输、软件和信息    I                             14,434,907.04       3.09        工夫服务业    J   金融业                       96,840,943.98      20.74    K   房地产业                       1,247,120.00       0.27    L   租借和商务服务业                   3,953,098.00       0.85    M   科学研究和工夫服务业                 4,727,550.68       1.01        水利、环境和大家设施    N                                         -            -        管理业        住户服务、修理和其他    O                                         -            -        服务业 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                            招募说明书更新      P       培植                                      -          -      Q       卫生和社会工作                      1,212,464.00       0.26      R       文化、体育和文娱业                               -          -      S       抽象                                      -          -              算计                         386,485,806.60      82.79                                                  占基金资产净值比例  代码          行业类别           公允价值（元）                                                      (%)  A       农、林、牧、渔业 -                          -  B       采矿业            4,515,659.00         0.97  C       制造业            34,082,934.62        7.30          电力、热力、燃气  D       及 水 生 产 和 供 应 3,857,979.00          0.83          业  E       建筑业            1,227,198.00         0.26  F       批发和零卖业         -                    -          交通运载、仓储和  G                      2,046,764.56         0.44          邮政业  H       住宿和餐饮业         -                    -          信息传输、软件和  I                      1,023,022.00         0.22          信息工夫服务业  J       金融业            4,054,896.00         0.87  K       房地产业           1,129,608.00         0.24          租借和商务服务  L                      -                    -          业 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                       招募说明书更新         科学研究和工夫  M                 34,705.94             0.01         服务业         水利、环境和大家  N                 -                     -         设施管理业         住户服务、修理和  O                 -                     -         其他服务业  P      培植         -                     -  Q      卫生和社会工作    -                     -         文化、体育和文娱  R                 -                     -         业  S      抽象         -                     -         算计         51,972,767.12         11.13 本基金本呈报期末未执有港股通股票。 （三）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 资明细                                                          占基金     序                                        公允价值        资产净         股票代码     股票称呼          数目（股）     号                                        （元）         值比例                                                          （％） 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                                   招募说明书更新 资明细                                                                      占基金资     序                           数目          股票代码       股票称呼                          公允价值（元）            产净值比     号                          （股）                                                                      例（%）                     柳                     工 （四）呈报期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本呈报期末未执有债券。 （五）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明 细 本基金本呈报期末未执有债券。 （六）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产支执证 券投资明细 本基金本呈报期末未执有资产支执证券。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 （七）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本呈报期末未执有贵金属。 （八）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明 细 本基金本呈报期末未执有权证。 （九）呈报期末本基金投资的股指期货往返情况说明 本基金本呈报期末未执有股指期货。 本基金本呈报期末未执有股指期货。 （十）呈报期末本基金投资的国债期货往返情况说明 本基金本呈报期末未执有国债期货。 本基金本呈报期末未执有国债期货。 本基金本呈报期末未执有国债期货。 （十一）投资组合呈报附注 在呈报编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在呈报编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局福建监管局的处罚；招商银行股份有限 公司在呈报编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。本基金投资的 前十名证券中，上述主体所刊行证券的投资决策法式适合公司投资轨制的规矩。     除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部 门立案探询、或在呈报编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。     浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                             招募说明书更新         序号              称呼                         金额（元）     本基金本呈报期末未执有债券。     注：本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在辅导受限情况。     注：本基金本呈报期末积极投资前五名股票中不存在辅导受限的股票。     十二、基金功绩         基金管理东说念主依照恪称牵累、淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表     现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 浦银安盛沪深 300 指数增强 A 基金份额净值增长率过头与同期功绩比拟           基准收益率的比拟：                                   净值增       功绩比拟 功绩比拟基                         净值增           阶段                      长率标       基准收益 准收益率标         ①－③       ②－④                         长率①                                   准差②         率③     准差④     浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                              招募说明书更新         浦银安盛沪深 300 指数增强 C 基金份额净值增长率过头与同期功绩比拟基     准收益率的比拟：                                    净值增       功绩比拟 功绩比拟基                           净值增           阶段                       长率标       基准收益 准收益率标         ①－③      ②－④                           长率①                                    准差②        率③     准差④         （二）自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动过头与同期功绩比     较基准收益率变动的比拟                           浦银安盛沪深 300 股票型证券投资基金              累计份额净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                              浦银安盛沪深 300 指数增强 A                         （2010 年 12 月 10 日至 2025 年 3 月 31 日） 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                    招募说明书更新                  浦银安盛沪深 300 指数增强 C           （2023 年 8 月 28 日至 2025 年 3 月 31 日）   注：本基金于 2023 年 8 月 28 日分为 A、C 两类。具体内容详见本基金管理 东说念主于 2023 年 8 月 25 日刊登的《对于浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基 金增多 C 类基金份额、提高基金份额净值估值精度并改良基金合同及托管契约相 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 应要求的公告》。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新                 第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款以过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过头他基金 财产账户相独处。   四、基金财产的援救和刑事工作   基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东说念主援救。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金管 理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归 入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管 费以过头他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管理东说念主、基金托 管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管 理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律工作，其债权东说念主不得对基金财产诈骗请 求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章废除、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新               第十一部分      基金资产的估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后详情的基金资产净值而联想出的各种别基金份额净值，是联想基 金申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往返场合的平常营业日以及国度法律 法例规矩需要对外表示基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、存托把柄、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   四、估值法式 资产净值除以当日该类别基金份额的余额数目联想，均精准到 0.0001 元，极少 点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错 设立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个工作日联想基金资产净值及各种别基金份额净值，并按规 定公告。 金资产估值后，将各种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的 查对同期进行。   五、估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未 发生紧要变化，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 往返市价，详情公允价钱。   （2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日的收盘价估值。 如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化因素，治愈最近往返市价，详情公允价钱；   （3）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后 经济环境未发生紧要变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近往返市价，详情公允 价钱；   （4）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，弃取估值工夫详情公允价值。 往返所上市的资产支执证券，弃取估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，弃取估值工夫详情公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开导行有明确锁依期的股票，归拢股票在往返所上市后，按交 易所上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公开导行有明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会联系规矩详情公允价值。 估值工夫详情公允价值。 值。 规矩进行估值。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分重视基金份额执有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金资产净值联想和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东说念主对基金净值的联想结果对外赐与公布。   六、基金净值的阐述   基金资产净值和各种别基金份额净值由基金管理东说念主负责联想，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日往返扫尾后联想当日的基金资产净值和 各种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果复核阐述 后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   七、估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 差错时，视为该类别基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的过失形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的工作东说念主应当对由于该差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“差 错处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 行业现有工夫水平弗成预见、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规 定实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往返府上灭失或被舛错处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他基金合同当事东说念主承担抵偿工作， 但因该差错取得不当得利的基金合同当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给基金合同当事东说念主形成损失机，差错工作方应及 时勾通各方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错工作方承担；由于差 错工作方未实时更正已产生的差错，给基金合同当事东说念主形成损失的，由差错工作 方对径直损失承担抵偿工作；若差错工作方仍是积极勾通，而况有协助义务的基 金合同当事东说念主有满盈的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿工作。差 错工作方应酬更正的情况向联系基金合同当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错工作方对受损方的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，而况仅对 因差错遭受损失确当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而获取不当得利的基金合同当事东说念主负有实时返还不当得利的义 务。但差错工作方仍应酬差错负责。如果由于获取不当得利的基金合同当事东说念主不 返还或不一起返还不当得利形成其他基金合同当事东说念主的利益损失，则差错工作方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利的基金合 同当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利的基金合同当事东说念主已 经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上已 经获取的不当得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给差错工作方。   （4）差错治愈弃取尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错工作方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主过失形成基金财产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主过失造 成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主 和基金托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管 理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基金 资产中支付。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按规矩对受损方进行抵偿，而况依据法律法 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 规、基金合同或其他规矩，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿工作，则基金管理东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求 其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的径直损失。   （7）按法律法例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的工作方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错工作方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往返数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值联想出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值联想舛错，给基金或基金份额执有东说念主形成损失的，应 由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统树立而产生的净值联想尾 差，以基金管理东说念主联想结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   八、暂停估值的情形 资产价值时； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 投资东说念主的利益，已决定延长估值；如出现会导致基金管理东说念主弗成出售或评估基金 资产的病笃情况； 格且弃取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不祥情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   九、特殊情形的处理 差不当作基金资产估值舛错处理。 或国度司帐政策变更、商场法则变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选择 必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估 值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿工作。但基金管理东说念主应当积极选择必 要的措施摒除由此形成的影响。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新              第十二部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度；   二、上述基金用度由基金管理东说念主在法律规矩的范围内参照公允的商场价钱确 定，法律法例另有规矩时从其规矩。   三、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   在庸俗情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。联想 方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在庸俗情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务费 逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。销售服务费的 联想方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性划出。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。 他联系法例及相应契约的规矩，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   四、不列入基金用度的式样   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同成效前所发生的信息表示费、讼师费和司帐师费以过头他用度不从基金 财产中支付。标的指数许可使用费,标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不 得从基金财产中列支。   五、基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况治愈基金管理费率、基金 托管费率和基金销售服务费率等联系费率。镌汰基金管理费率、基金托管费率和 C 类基金份额的销售服务费率，无谓召开基金份额执有东说念主大会。基金管理东说念主必须 于新的费率实施日前按照《信息表示办法》的联系规矩在指定媒介上刊登公告。   六、基金税收 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   基金和基金份额执有东说念主根据国度法律法例的规矩，履行征税义务。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新              第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指贬抑收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、收益分派原则   本基金收益分派应恪守下列原则： 服务费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 担。当基金份额执有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手 续用度时，基金注册登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利按除权后的基金份 额净值自动转为相应类别的基金份额； 次基金收益分派比例不低于每次收益分派基准日可供分派利润的 10%； 东说念主可弃取现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的 基金份额进行再投资；若基金份额执有东说念主不弃取，本基金默许的收益分派方式是 现款分成；A 类和 C 类基金份额执有东说念主可分别弃取不同的分成方式； 时间不得越过 15 个工作日； 配基准日的各种别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不 能低于面值； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   四、收益分派有计算   基金收益分派有计算中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金 收益分派对象、分派原则、分派时间、分派数额及比例、分派方式、支付方式等 内容。   五、收益分派的时间和法式 表示办法》的联系规矩在指定媒介上公告； 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。   六、基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的联想方法，依照《业务法则》实践。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新              第十四部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 关规矩编制基金司帐报表； 并书面阐述。   二、基金的审计 司帐师对本基金年度财务报表过头他规矩事项进行审计。司帐师事务所过头注册 司帐师与基金管理东说念主、基金托管东说念主互相独处。 托管东说念主。就更换司帐师事务所，基金管理东说念主应当依照《信息表示办法》的联系规 定在指定媒介上公告。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新               第十五部分      基金的信息表示   基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管理规矩》、基金合同过头他联系规矩。基金管理东说念主、基金托管东说念主和其 他基金信息表示义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，照章表示 基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易 得性。   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息表示义务东说念主应按规矩将应予表示的 基金信息表示事项在规矩时间内通过中国证监会指定媒介表示。   本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   本基金公开表示的信息应弃取华文文本。如同期弃取外文文本的，基金信息 表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开表示的信息弃取阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币 元。   一、公开表示的基金信息   （一）招募说明书、基金居品府上概要   招募说明书是基金向社会公开导售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金居品府上概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的规矩编制、表示与 更新基金居品府上概要。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   基金合同成效后，基金招募说明书、基金居品府上概要的信息发生紧要变更 的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金居品府上概要， 并登载在指定网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募说明书、基金居品府上概要其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再 更新基金招募说明书和基金居品府上概要。   （二）基金合同、托管契约   基金管理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘录登载在指定报刊和 网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。   （三）基金份额发售公告   基金管理东说念主将按照《基金法》、《信息表示办法》的联系规矩，就基金份额 发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书确当日登载于指定 报刊和网站上。   （四）基金合同成效公告   基金管理东说念主将在基金合同成效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生 效公告。基金合同成效公告中将说明基金召募情况。   （五）基金净值信息公告 管理东说念主将至少每周在指定网站公告一次各种别基金份额净值和基金份额累计净 值； 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的各种别 基金份额净值和基金份额累计净值； 半年度和年度临了一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱公告   基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明各 类别基金份额申购、赎回价钱的联想方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主 约略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （七）基金年度呈报、基金中期呈报、基金季度呈报（含资产组合季度呈报） 将年度呈报登载于指定网站上，并将年度呈报领导性公告登载在指定报刊上。基 金年度呈报中的财务司帐呈报需经具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所 审计后，方可表示； 将中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报领导性公告登载在指定报刊上； 告，将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报领导性公告登载在指定报刊上； 中期呈报或者年度呈报。 其流动性风险分析等。   如呈报期内出现单一投资者执有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期呈报“影响投资 者决策的其他重要信息”项下表示该投资者的类别、呈报期末执有份额及占比、 呈报期内执有份额变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （八）临时呈报与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的事件时，联系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在指定报刊和指定网站上： 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 东说念主； 责东说念主发生变动； 个月内变动越过 30%； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践贬抑东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同规矩的其他事项。   （九）澄莹公告 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场文静传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东说念主权益的，联系信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将 联系情况立即呈报中国证监会。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并 赐与公告。召开基金份额执有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份 额执有东说念主大会的召开时间、会议神态、审议事项、议事法式和表决方式等事项。   基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管 东说念主对基金份额执有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东说念主应当履 行联系信息表示义务。   （十一）参与转融通证券出借往返信息表示   基金管理东说念主应当在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说 明书（更新）等文献中表示参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就转融通证券出借业务在呈报 期内发生的紧要关联往返事项作念扎眼说明。   （十二）计帐呈报   基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报领导性 公告登载在指定报刊上。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。   （十四）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   投资东说念主在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献复制件或复印件。   投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。本基金的信息表示事项将 在指定媒介上公告。   本基金的信息表示将严格按照法律法例和基金合同的规矩进行。   二、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专诚部门及 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 高等管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄露未 公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 表示内容与阵势准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金依期呈报、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐呈报 等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子确 认。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取表示信息的报刊，单只基金 只需弃取一家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证联系报送信息的真正、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，升迁信息表示服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会 规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可在恪守联系法 律法例要求的前提下，自主提供信息表示服务，按照《信息表示办法》自主表示 信息如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律见识书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新                 第十六部分         风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金濒临与其他股票型证券投资基金同样的风险，包括：商场风险、 流动性风险、管理风险、操作和工夫风险以及合规性风险等；与此同期，由于本 基金是实行指数增强策略的股票型证券投资基金，因此尚濒临一定的与居品质质 联系的私有风险。   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和往返轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利直爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、商场出路、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司讨论不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这 种非系统风险，但弗成完全祛除。 通货扩展的影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。 或由于债券刊行东说念主信用等第镌汰导致债券价钱下降，将形成基金资产损失。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将获取较以前低的收益率。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新   （二）流动性风险   本基金属于通达式基金，在基金的扫数通达日，基金管理东说念主都有义务接受投 资者的申购和赎回。由于股票商场波动性较大，在商场下落时庸俗出现往返量急 剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回央求，则使基金财产变现困 难，基金濒临流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分           基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回过头他注册登记业务”，扎眼了解本 基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为指数型基金。在投资方位与投资比例方面，本基金投资于标的指数 成份股和备选成份股的资产比例不低于股票资产的 80%，与此同期，本基金严格 贬抑辅导受限资产的投资比例。标的指数因素股权重散布平衡，迫临度低，且成 分股均属于流动性较好，往返活跃的股票。在平常情况下，其逐日通达申购、赎 回的机制安排、分散化投资的轨制安排等不错清闲本基金日常的投资管理需要及 应酬赎回的资金调拨需求。但在顶点的、特殊的商场情况下，若证券投资基金行 业宽阔濒临流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一定 进度上影响本基金的资产变现智力及赎回款项支付智力。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大批赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或 大批赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金 份额执有东说念主在单个通达日央求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基 金管理东说念主有权对其选择宽限办理赎回央求或减慢支付赎回款项的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性清寒等顶点情况下发生无法应酬投资者大批赎回的 情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的规矩，严慎中式宽限办理大批赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值等流动性风险管理器具当作扶植措施。 对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法式并与基金托 管东说念主协商一致。在实践运用各种流动性风险管理器具时，投资者的赎回央求、赎 回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （三）管理风险 会影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。   （四）操作和工夫风险   基金的联系当事东说念主在各业务才略的操作过程中，可能因里面贬抑不到位或者 东说念主为因素形成操作造作或违抗操作规程而引致风险，如越权往返、内幕往返、交 易舛错和讹诈等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响往返 的平常进行以致导致基金份额执有东说念主利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金 管理东说念主、基金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券往返所和证券登记结算机 构等。   （五）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的规矩，或者基金投资违抗 法例及《基金合同》联系规矩的风险。   （六）本基金私有风险   本基金的投资运作主如果围绕两方面伸开，一方面是追踪指数的被迫投资策 略；另一方面是为获取逾额收益的指数增强型投资策略。   （1）主义指数呈报与股票商场平均呈报偏离风险   主义指数并弗成完全代表通盘股票商场，主义指数成份股的平均呈报率与整 个股票商场的平均呈报率可能存在偏离。   （2）主义指数变更风险 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   根据基金合同规矩，如出现变更主义指数的情形，本基金将变更主义指数。 基于原主义指数的投资组合将随之治愈，基金的风险收益特征将与新的主义指数 保执一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   （3）追踪偏离风险   ①由于主义指数成份股的依期或不依期治愈带来追踪偏离风险。   ②由于基金运作、往返成本以及基金流动性需求带来追踪偏离风险。   （4）追踪错误贬抑未达约定主义的风险   本基金力图使基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不越过 0.5%，年化追踪错误不越过 7.75%，但因标的指数编制法则治愈或其 他因素可能导致追踪错误越过上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发 生较大偏离。   （5）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和重视，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日向中国证监会呈报并提议惩处有计算，如更换基金标的指 数、调治运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调治运作方式， 与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有计算详情并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息恪守基金份额执 有东说念主利益优先原则援救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与联系商场推崇有在相反，影响投资收益。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时基金可 能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   本基金投资弃取的成份股多因子量化α增强策略和非成份股优选增强策略 由于对主义指数的限定增强可能对本基金的收益产生影响。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （1）商场风险   科创板个股迫临来悔改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新工夫和计谋新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不祥情味，与传统二级商场投资存在相反，举座 投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日开动涨跌幅限定在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须清闲往返满两年而况资金在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构执有个股大批流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过头他联系流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对讨论气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）迫临度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易迫临投资于少量个股， 商场可能存在高迫临度气象，举座存在迫临度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技翻新企业，在企业讨论及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，商场推崇欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业扶执力度及爱好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济形式变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于： 补偿及借约用度的风险。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 件、往返敌手方违约、业务法则治愈、信息工夫弗成平常运行等风险。   基金资产可投资于存托把柄，会濒临与境外刊行东说念主、存托把柄刊行机制以及 往返机制等相反带来的私有风险，包括但不限于企业业务执续智力和盈利智力等 讨论风险，存托把柄执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利 等方面存在相反可能激勉的风险；存托契约自动管制存托把柄执有东说念主的风险；存 托把柄执有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托 把柄退市的风险；因多地上市形成存托把柄价钱相反以及受境外商场影响往返价 格大幅波动的风险；存托东说念主可能向存托把柄执有东说念主收取存托把柄联系用度的风险； 存托把柄执有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信 息表示监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可 能导致的其他风险等本基金可投资存托把柄，基金净值可能受到存托把柄的境外 基础证券价钱波动影响，存托把柄的境外基础证券的联系风险可能径直或盘曲成 为本基金的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场宽阔轨则等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构弃取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险 之间的匹配考研。   （八）其他风险 完善而产生的风险； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 平，从而带来风险；   二、声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）除基金管理东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过中国修复银行 股份有限公司等基金代销机构代理销售，基金管理东说念主与基金代销机构都弗成保证 其收益或本金安全。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新       第十七部分   基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （一）基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的，应 召开基金份额执有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额执有东说念主大会决议同 意。 服务费率。但根据适用的联系规矩提高该等报答模范或调高 C 类基金份额的销售 服务费率的除外；   但出现下列情况时，可不经基金份额执有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案： 率、调低赎回费率、调低 C 类基金份额的销售服务费率或在对现有基金份额执有 东说念主利益无本体不利影响的前提下变更收费方式； 金份额分类办法及法则进行治愈； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （二）对于变更基金合同的基金份额执有东说念主大会决议应报中国证监会核准或 备案，并于中国证监会核准或出具无异议见识后成效实践，基金管理东说念主应在中国 证监会核准后依照《信息表示办法》的联系规矩在指定媒介公告。   二、基金合同的隔断   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将隔断：   （一）基金份额执有东说念主大会决定隔断的；   （二）基金管理东说念主因废除、歇业、取销等事由，弗成陆续担任基金管理东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他稳妥的基金管理公司连续其原有权利义务；   （三）基金托管东说念主因废除、歇业、取销等事由，弗成陆续担任基金托管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构连续其原有权利义务；   （四）出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对惩处有计算进行表决，基金份额执有东说念主大会未 获胜召开或就上述事项表决未通过的；   （五）中国证监会规矩的其他情况。   三、基金财产的计帐   （一）基金财产计帐组 的监督下进行基金计帐。 业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组 不错聘用必要的工作主说念主员。 财产计帐组不错照章进行必要的民事步履。   （二）基金财产计帐法式   基金合同隔断，应当按法律法例和基金合同的联系规矩对基金财产进行计帐。 基金财产计帐法式主要包括： 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产按下列法式璧还：   基金财产未按前款 1－3 项规矩璧还前，不分派给基金份额执有东说念主。   （五）基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金财产计帐组公告；计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐结 果经具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意 见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新             第十八部分   基金合同的内容摘录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）自本基金合同成效之日起，依照联系法律法例和本基金合同的规矩独 立运用基金财产；   （2）依照基金合同获取基金管理费以及法律法例规矩或监管部门批准的其 他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照联系规矩诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在适合联系法律法例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎 回、调治、非往返过户、转托管等业务的法则，在法律法例和本基金合同规矩的 范围内决定和治愈基金的除调高托管费率、管理费率和 C 类基金份额的销售服务 费率之外的联系费率结构和收费方式；   （6）根据本基金合同及联系规矩监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违抗了 本基金合同或联系法律法例规矩的行动，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利 益形成紧要损失的情形，应实时呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金及相 关基金合同当事东说念主的利益；   （7）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回央求；   （8）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或弃取、更换注册登记机构，获取基金份额执有东说念主名册，并 对注册登记机构的代理行动进行必要的监督和查验；   （10）弃取、更换代销机构，并依据基金销售服务代理契约和联系法律法例， 对其行动进行必要的监督和查验；   （11）弃取、更换讼师事务所、审计师及司帐师事务所、证券经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （12）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （13）照章召集基金份额执有东说念主大会； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行转融通证券 出借往返；   （15）法律法例和基金合同规矩的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以淳厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的讨论方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）联想并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （9）选择稳妥合理的措施使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的规矩；   （10）按规矩受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （12）编制基金依期呈报；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过头他联系规矩，履行信息表示及报 告义务；   （14）保守基金生意机密，不得泄露基金投资计算、投资意向等，除《基金 法》、基金合同过头他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予隐秘， 不得向他东说念主泄露；   （15）按照基金合同的约定详情基金收益分派有计算，实时向基金份额执有东说念主 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 分派收益；   （16）依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （17）保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表和其他联系府上；   （18）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或者实施 其他法律行动；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分派；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益， 应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而撤职；   （21）基金托管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （22）按规矩向基金托管东说念主提供基金份额执有东说念主名册府上；   （23）濒临废除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （24）实践成效的基金份额执有东说念主大会决议；   （25）不从事任何有损基金过头他基金当事东说念主利益的步履；   （26）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓励权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直领受 理；   （27）法律法例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务   （1）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的 其他收入；   （2）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同成效之日起，照章援救基金资产；   （4）在基金管理东说念主更换时，提名新任基金管理东说念主；   （5）根据本基金合同及联系规矩监督基金管理东说念主，对于基金管理东说念主违抗本 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 基金合同或联系法律法例规矩的行动，对基金资产、其他基金合同当事东说念主的利益 形成紧要损失的情形，应实时呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金及联系 基金合同当事东说念主的利益；   （6）照章召集基金份额执有东说念主大会；   （7）按规矩取得基金份额执有东说念主名册府上；   （8）法律法例和基金合同规矩的其他权利。   （1）安全援救基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部，具有适合要求的营业场合，配备满盈的、合 格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的竣工与独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系把柄；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、基金合同过头他联系规矩另有规 定外，在基金信息公开表示前应予隐秘，不得向他东说念主泄露；   （8）对基金财务司帐呈报、基金依期呈报出具见识，说明基金管理东说念主在各 重要方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管理东说念主有未实践基 金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳妥的措施；   （9）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系府上；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （11）办理与基金托管业务步履联系的信息表示事项；   （12）复核、审查基金管理东说念主联想的基金资产净值、各种基金份额净值和基 金份额申购、赎回价钱；   （13）按照规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （14）按规矩制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （15）依据基金管理东说念主的指示或联系规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 赎回款项；   （16）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会或配合基金份额执有东说念主照章自行召 集基金份额执有东说念主大会；   （17）因违抗基金合同导致基金财产损失，高兴担抵偿工作，其抵偿工作不 因其退任而撤职；   （18）基金管理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东说念主追偿；   （19）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分派；   （20）濒临废除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主；   （21）实践成效的基金份额执有东说念主大会决议；   （22）不从事任何有损基金过头他基金当事东说念主利益的步履；   （23）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （24）法律法例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。   （三） 基金份额执有东说念主的权利与义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；   （9）法律法例和基金合同规矩的其他权利。   每份基金份额具有同等的正当权益。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （1）顺从法律法例、基金合同过头他联系规矩；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；   （3）在执有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同隔断的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金过头他基金份额执有东说念主正当权益的步履；   （5）实践成效的基金份额执有东说念主大会决议；   （6）返还在基金往返过程中因任何原因，自基金管理东说念主及基金管理东说念主的代 理东说念主、基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额执有东说念主处获取的不当得利；   （7）法律法例和基金合同规矩的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会   （一）基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主过头正当授权代表组成。基金 份额执有东说念主执有的归拢类别每一基金份额具有同等的投票权。   （二）召开事由 基金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议 当日的基金份额联想，下同）提议时，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）调治基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资主义、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额执有东说念主大会法式；   （6）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范，或调高 C 类基金份额的销 售服务费率，但法律法例要求提高该等报答模范或调高 C 类基金份额的销售服务 费率的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   （10）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 同，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更本基金 A 类基金份额的申 购费率、调低赎回费率、调低 C 类基金份额的销售服务费率或在对现有基金份额 执有东说念主利益无本体不利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响；   （6）增多、取消或治愈基金份额类别树立，罢手现有基金份额的发售，对 基金份额分类办法及法则进行治愈；   （7）按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其他 情形。   （三）召集东说念主和召集方式 东说念主召集。基金管理东说念主未按规矩召集或者弗成召集时，由基金托管东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行 召集。 东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基 金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召 开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额执有东说念主有权自行召集基金份额执有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 金托管东说念主应当配合，不得报复、侵犯。   （四）召开基金份额执有东说念主大会的通知时间、通知内容、通知方式 间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日 前 30 日在指定媒介公告。基金份额执有东说念主大明白知须至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议神态；   （4）议事法式；   （5）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主权益登记日；   （6）代理投票的授权托福书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权 限和代理灵验期限等)、投递时间和地点；   （7）表决方式；   （8）会务常设筹商东说念主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东说念主需要通知的其他事项。 招供的表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额执有东说念主大会所选择的具体通 讯方式、托福的公证机关过头筹商方式和筹商东说念主、表决见识提交的截止时间和收 取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表 决结果。   （五）基金份额执有东说念主出席会议的方式   （1）基金份额执有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。   （2）现场开会由基金份额执有东说念主本东说念主出席或通过授权托福书托福其代理东说念主 出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主 或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效劳。   （3）通讯方式开会指按照本基金合同的联系规矩以召集东说念主通知的非现场方 式进行表决。   （4）会议的召开方式由召集东说念主详情。   （1）现场开会方式   在同期适合以下条件时，现场会议方可举行：   ①对到会者在权益登记日执有基金份额的统计自大，一起灵验把柄所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；   ②到会的基金份额执有东说念主身份证明及执有基金份额的把柄、代理东说念主身份证明、 托福东说念主执有基金份额的把柄及授权托福代理手续完备，到会者出具的联系文献符 合联系法律法例和基金合同及会议通知的规矩，而况执有基金份额的把柄与基金 管理东说念主执有的注册登记府上相符。   （2）通讯开会方式   在同期适合以下条件时，通讯会议方可举行：   ①召集东说念主按本基金合同规矩公布会议通知后，在 2 个工作日内一语气公布联系 领导性公告；   ②召集东说念主按基金合同规矩通知基金托管东说念主或/和基金管理东说念主(分别或共同称 为“监督东说念主”)到指定地点对表决见识的计票进行监督；   ③召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议通知规矩的方式收取和统 计基金份额执有东说念主的表决见识，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经通知拒不到场监督 的，不影响表决效劳； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   ④本东说念主径直出具见识和授权他东说念主代表出具见识的基金份额执有东说念主所代表的 基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；   ⑤径直出具见识的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具见识的代理东说念主提交 的执有基金份额的把柄、授权托福书等文献适正当律法例、基金合同和会议通知 的规矩，并与注册登记机构记录相符。   （六）议事内容与法式   （1）议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额执有东说念主大会事由所触及的 内容。   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并执有权益登记日本基金总份额 召集东说念主提交需由基金份额执有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后 向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集 东说念主并由召集东说念主公告。   （3）大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，而况不超出法律 法例和基金合同规矩的基金份额执有东说念主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于 不适合上述要求的，不提交基金份额执有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将提案 提交大会表决，应当在该次基金份额执有东说念主大会上进行解释和说明。   法式性。大会召集东说念主不错对提案触及的法式性问题作念出决定。如将其提案进 行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主执东说念主 不错就法式性问题提请基金份额执有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额执有东说念主大 会决定的法式进行审议。   （4）单独或合并执有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额执有东说念主提 交基金份额执有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额 执有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额执有东说念主大会审议通过，就归拢提案再 次提请基金份额执有东说念主大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法例另有规矩 的除外。   （5）基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通知后，如果需要对原 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 有提案进行修改，应当在基金份额执有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照规矩法式文书会议议事法式及 留隐衷项，详情和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹商后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主执。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主执；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权 代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主以所代表的基金 份额 50%以上多数选举产生别称代表当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或 单元称呼)、身份证号码、执有或代表有表决权的基金份额数目、托福东说念主姓名(或 单元称呼)等事项。   （2）通讯方式开会   在通讯表决开会的方式下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日历后第 2 个工作日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一起 灵验表决并形成决议。如监督东说念主经通知但拒却到场监督，则在公证机关监督下形 成的决议灵验。   （七）决议形成的条件、表决方式、法式   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额执有东说念主(或其代理东说念主)所执表决权的 50% 以上通过方为灵验，除下列（2）所规矩的须以极端决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过；   （2）极端决议   极端决议须经出席会议的基金份额执有东说念主(或其代理东说念主)所执表决权的三分 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 之二以上(含三分之二)通过方为灵验；触及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、 调治基金运作方式、隔断基金合同必须以极端决议通过方为灵验。 并赐与公告。 口头适正当律法例和会议通知规矩的表决见识即视为灵验的表决，表决见识疲塌 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具见识的基金份额执有东说念主所代表的基 金份额总额。 开审议、逐项表决。   （八）计票   （1）如基金份额执有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额 执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代 理东说念主中推举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任 监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当 在会议开动后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 执有东说念主代表与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但如 果基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主执东说念主可自行选举三名基 金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）如大会主执东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新清 点；如大会主执东说念主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额执有东说念主或代理东说念主对大 会主执东说念主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求重新盘货， 大会主执东说念主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证； 如监督东说念主经通知但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。     （九）基金份额执有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方 式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额执有东说念主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议见识之日起成效。 基金托管东说念主均有管制力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践生 效的基金份额执有东说念主大会决议。 介公告。如果弃取通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。     （十）法律法例或监管部门对基金份额执有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。     三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐     (一)基金合同的变更 基金份额执有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额执有东说念主大会决议同意。     (1)调治基金运作方式；     (2)变更基金类别；     (3)变更基金投资主义、投资范围或投资策略；     (4)变更基金份额执有东说念主大会法式；     (5)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；     (6)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范，或调高 C 类基金份额的销售 服务费率。但根据适用的联系规矩提高该等报答模范或调高 C 类基金份额的销售 服务费率的除外；     (7)本基金与其他基金的合并；     (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   (9)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额执有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更本基金 A 类基金份额的申购 费率、调低赎回费率、调低 C 类基金份额的销售服务费率或在对现有基金份额执 有东说念主利益无本体不利影响的前提下变更收费方式；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响；   (6)增多、取消或治愈基金份额类别树立，罢手现有基金份额的发售，对基 金份额分类办法及法则进行治愈；   (7)按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议见识后成效实践，基金管理东说念主应在中国证 监会核准后依照《信息表示管理办法》的联系规矩在指定媒介公告。   （二）本基金合同的隔断   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔断： 务，而在 6 个月内无其他稳妥的基金管理公司连续其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构连续其原有权利义务； 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对惩处有计算进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   （三）基金财产的计帐   （1）基金合同隔断时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监 会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货相 关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 组不错聘用必要的工作主说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的援救、清理、估价、变现和分派。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的联系规矩对基金财产进行清 算。基金财产计帐法式主要包括：   （1）基金合同隔断后，发布基金财产计帐公告；   （2）基金合同隔断时，由基金财产计帐组统一领受基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行审计；   （6）聘用讼师事务所出具法律见识书；   （7）将基金财产计帐结果呈报中国证监会；   （8）参加与基金财产联系的民事诉讼；   （9）公布基金财产计帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   （4）按各种别基金份额执有东说念主执有的该类别基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩璧还前，不分派给基金份额执有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金财产计帐组公告；计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐结 果经具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意 见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理   对于因基金合同的坚硬、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、长入道路惩处。不肯或者弗成通过协商、长入惩处 的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东说念主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚实、发愤、尽责 地履行基金合同规矩的义务，重视基金份额执有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和 注册登记机构办公场合查阅，但其效劳应以基金合同正本为准。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新             第十九部分       基金托管契约的内容摘录   一、托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：浦银安盛基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   邮政编码：200127   法定代表东说念主：张健   成立日历：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2007207 号   组织神态：有限工作公司   注册成本：120,000 万元东说念主民币   存续期间：执续讨论   讨论范围：基金召募、基金销售、资产管理，境外证券投资管理和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织神态：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续讨论   讨论范围：给与公众入款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供援救箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取模范的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池和往返敌手库，以便基 金托管东说念主运用联系工夫系统，对基金实践投资是否适合基金合同对于证券弃取标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金资产投资于具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、存托把柄、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中， 股票资产占基金资产的比例不低于 90%，投资于沪深 300 指数成份股和备选成份 股的资产比例不低于股票资产的 80%。现款、债券资产及中国证监会允许基金投 资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%－10%，其中现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等，权证过头他金融器具的投资比例适正当律法例和监管机构的规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 法式后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金执有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的 10%， 但完全按照主义指数的组成比例进行证券投资不受此限；   （2）本基金执有的一起权证，其市值不得越过基金资产净值的 3%；本基金 在职何往返日买入权证的总金额，不得越过上一往返日基金资产净值的 0.5%。 法律法例或中国证监会另有规矩的，投降其规矩；   （3）本基金股票、债券的投资比例范围为：股票资产占基金资产的比例为 产的比例为 5%－10%； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新   （4）本基金投资于沪深 300 指数的成份股过头备选成份股的资产比例不低 于股票资产的 80%；   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （7）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的一起通达式基金执有一家 上市公司刊行的可辅导股票，不得越过该上市公司可辅导股票的 15%；本基金管 理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的一起投资组合执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可辅导股票的 30 %；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不适合本款所规矩比例限定的，本基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，需恪守下述比例限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险规矩》所述流动性受限证券的范围； 平均联想；   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不适合本条上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （11）本基金投资存托把柄的比例限定依照境内上市往返的股票实践，与境 内上市往返的股票合并联想；   （12）法律法例和基金合同规矩的其他限定。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   如果法律法例对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限定。   除上述第（6）、（8）、（9）、（10）项外，因证券商场波动、上市公司合 并、基金界限变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行调 整。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效 之日起开动。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资遏止行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金管理东说念主基金投资遏止行动和关联往返进行监督。根据法律法例联系基金遏止 从事关联往返的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供与本机构有控股 关系的鼓励、与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单及联系关联方刊行的证券 名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有工作确保关联往返名单的真正性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联往返名单中列示的关联方进行法律法 规遏止基金从事的关联往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主选择必要措施 拦阻该关联往返的发生，如基金托管东说念主选择必要措施后仍无法拦阻关联往返发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会呈报。对于基金管理东说念主已成交的关联往返，基 金托管东说念主事前无法拦阻该关联往返的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承 担由此形成的损失，并向中国证监会呈报。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供适正当律法例及行业模范的、经庄重弃取的、本基金适用的银行间债券市 场往返敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金管理东说念主应严格 按照往返敌手名单的范围在银行间债券商场弃取往返敌手。基金托管东说念主监督基金 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往返敌手名单进行往返。基金管理东说念主可 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 以依期或不依期对银行间债券商场往返敌手名单及结算方式进行更新，新名单确 定前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照契约进行结算。 如基金管理东说念主根据商场情况需要临时治愈银行间债券商场往返敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与往返敌手发生往返前 3 个工作日内与 基金托管东说念主协商惩处。   基金管理东说念主负责对往返敌手的资信贬抑，按银行间债券商场的往返法则进行 往返，并负责惩处因往返敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律工作及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时间前仍未承担违约工作过头他联系法律工作的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向联系往返敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照事前约定的往返敌手或往返方式进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨工作。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资辅导受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资辅导受限证券，应事前根据中国证监会联系规矩，明确基金 投资辅导受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险贬抑轨制，注重流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券，不包括由 于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中 的质押券等辅导受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限工作公司或中央国 债登记结算有限工作公司负责登记和存管，并可在证券往返所或天下银行间债券 商场往返的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责联系 工作的落实和勾通，并确保基金托管东说念主约略平常查询。因基金管理东说念主原因产生的 受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全援救本基金资产的工作与损失， 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 及因受限证券存管径直影响本基金安全的工作及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何神态的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要惩处的基金投资比 例限定失调、基金流动性艰巨以及联系损失的应酬惩处措施，以及联系相当情况 的处置。基金管理东说念主应在初次投资辅导受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非 公开导行股票联系流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险选择 积极灵验的措施，在合理的时间内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金管理东说念主应保 证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何工作。如因基金管理东说念主原因导致本 基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿工作的，基金管理东说念主应抵偿基金托管 东说念主由此遭受的损失。 基金托管东说念主提交联系书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的联系府上真正、准确、 竣工。联系府上如有治愈，基金管理东说念主应实时提供治愈后的府上。上述书面府上 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。   （2）非公开导行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行府上。   （3）非公开导行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限工作公司或中央国债 登记结算有限工作公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会指定媒介表示所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资受限证券比举例违抗联系限定规矩，在合理期限内未能进行 实时治愈，基金管理东说念主应在两日内编制临时呈报书，赐与公告。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   （1）本基金投资受限证券时的法律法例顺从情况。   （2）在基金投资受限证券管理工作方面联系轨制、流动性风险处置预案的 建立与完善情况。   （3）联系比例限定的实践情况。   （4）信息表示情况。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值联想、各种别基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面领导等方 式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面通知后应鄙人一工作日前实时查对并以书面神态给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应 在规矩时间内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联悉数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返法式仍是成效的指示违抗法律、 行政法例和其他联系规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主， 由此形成的损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应实时呈报中国证监会， 同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，拒却、谢透顶方根据本托管契约规矩诈骗监督权，或选择拖延、讹诈等 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应呈报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东说念主联想的基金资产净值和各种别基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清 算交收、联系信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本契约过头他联系规矩时，应实时以书面神态通知 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面神态给基金管 理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系府上以 供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在规矩时间内回答基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时呈报中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、谢透顶方根据本契约规矩诈骗监督权，或选择拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应呈报中国证监会。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 整与独处。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 详情到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 工作。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 基金管理东说念主在注册登记机构处为基金召募开立的专户中，该账户由基金管理东说念主开 立并管理。 基金份额执有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金管理东说念主 应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩 时间内，聘用具有从事证券联系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 规矩办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 援救和使用。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的 一级法东说念主计帐工作，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的规矩实践。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实践。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系规矩，在中央国债登记结算有限工作公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 天下银行间债券商场债券回购主契约。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应工作。   （六）其他账户的开立和管理 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系规矩使用并管理。 理。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   （七）基金财产投资的联系有价把柄等的援救   基金财产投资的联系什物证券等有价把柄由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的援救库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代援救库，援救把柄由基金托 管东说念主执有。什物证券等有价把柄的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践灵验贬抑的证券不承担援救工作。   （八）与基金财产联系的紧要合同的援救   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 援救。除本契约另有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份正本的 原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将 紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将正本投递基金托管东说念主处。重 大合同的援救期限为基金合同隔断后 15 年。   五、基金资产净值联想和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各种别基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类别基金份额的基金资产 净值除以当日该类别基金份额的余额数目联想，均精准到 0.0001 元，极少点后 第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个工作日联想基金资产净值及各种别基金份额净值，经基金 托管东说念主复核，按规矩公告。   基金管理东说念主每个工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值及各种别基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外 公布。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 理东说念主承担。本基金的基金司帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金管理东说念主对各种别基金净值的联想结果对外赐与公布。   六、基金份额执有东说念主名册的援救   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援救，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应分别援救基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年。 如弗成妥善援救，则按联系法例承担工作。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年报前，基金管理东说念主应将联系府上送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和竣工性。 基金托管东说念主不得将所援救的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应顺从隐秘义务。   七、托管契约的修改与隔断   （一）托管契约的变更法式   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会核准 或备案后成效。   （二）基金托管契约隔断出现的情形 权；   八、争议惩处方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩处，协商、 长入弗成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 诚实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，重视基金份额执有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统领。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新            第二十部分   对基金份额执有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额执 有东说念主的需要和商场的变化增多、修改这些服务式样。主要的服务式样如下：   一、府上寄送   本基金管理东说念主将按照份额执有东说念主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或改动。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法平常自大 原发送内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金管理公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通讯 等原因形成的信息不竣工、泄露等而导致的径直或盘曲毁伤承担任何抵偿工作。   其他联系的信息府上指不依期寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务 的联系材料、基金司理呈报等。   二、红利再投资   本基金收益分派时，基金份额执有东说念主不错弃取将所获红利再投资于本基金， 注册登记机构将其所获红利按分成除权日的基金份额净值自动转为对应类别基 金份额，不收取申购手续费。基金份额执有东说念主不错随时弃取改动基金分成方式。   三、电子化服务   基金份额执有东说念主不错通过本公司客户服务热线东说念主工应答预留手机号码，咱们 将为基金执有东说念主提供每周净值、电子月度对账单，执有东说念主可致电客服热线要求定 制。   基金份额执有东说念主不错通过本公司客户服务热线东说念主工应答按需要定制各种电 子邮件服务，如基金份额周净值、电子月度对账单。   基金份额执有东说念主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书更新 安盛微答理）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 方式修改、账户府上修改、往返密码修改、往返明细查询和账户府上查询等各种 业务。   四、客户服务中心   呼唤中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、往返确 认情况等。同期，呼唤中心在工作时间提供东说念主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额执有东说念主提供查询服务和资讯服务。基金份额执有东说念主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询个东说念主账户府上，包括基金执多情 况、基金往返明细、基金分成实施情况等；此外，还可修改部分个东说念主账户府上， 查询热门问题过头解答，查阅投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com   五、客户投诉处理   基金份额执有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额执有东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供 的服务进行投诉。   六、服务渠说念 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新              第二十一部分       其他应表示事项   本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理东说念主的联系公告如下： 年第 2 季度呈报； 品府上概要更新； 明书（更新）2024 年第 1 号； 泛华普益基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠步履的 公告； 阳光东说念主寿保障股份有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠步履的 公告； 祯祥证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠步履的公告； 年中期呈报； 上海云湾基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠步履的 公告； 粤开证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠步履的公告； C 类份额新增交通银行动代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠步履的 公告； 年第 3 季度呈报； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 增国金证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠步履； 增国新证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠步履的公告； 告； 员变更公告； 增国联证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠步履的公告； 计师事务所公告； 增中信建投证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠步履的公告； 增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优 惠步履的公告； 增开源证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠步履的公告； 增中邮证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠步履的公告； 增华鑫证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠步履的公告； 年第 4 季度呈报； 变更的公告； 理东说念主员变更公告； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 金指数使用费治愈为基金管理东说念主承担并改良基金合同的公告； 合同； 契约； 居品府上概要更新； 说明书（更新）2025 年第 1 号； 年年度呈报； 券公司证券往返及佣金支付情况（2024 年下半年度）； 增上海联泰基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠步履 的公告； 年第 1 季度呈报； 司理变更公告； 说明书（更新）2025 年第 2 号； 居品府上概要更新。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新          第二十二部分   招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金管理东说念主等机构的办公场合和营业场合， 供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或复印件。但应以 基金招募说明书正本为准。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书更新                第二十三部分          备查文献     本基金备查文献包括以下文献：     （一）中国证监会核准浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金召募的文 件     （二）浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同     （三）浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金托管契约     （四）浦银安盛基金管理有限公司通达式基金业务法则     （五）对于召募浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金的法律见识书     （六）基金管理东说念主业务履历批件和营业派司     （七）基金托管东说念主业务履历批件和营业派司     （八）中国证监会要求的其他文献                                   浦银安盛基金管理有限公司                                       二〇二五年七月十八日

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